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深交所发行标准化委员会发布倡议 共同维护新股发行秩序

2020-11-26 14:36 • 稿源:中国商务网

原标题:深交所发行标准化委员会发布倡议,共同维护新股发行秩序。卖方谨慎、合理地为买方独立、客观的报价定价

卖方组织:坚决履行“把关人”职责;提高投标报告的质量;提高专业能力和市场化水平;完善内部控制制度建设。

买方机构:防止报价信息泄露,不要查询其他机构的报价信息;原则上不改变报价;关注发行人基本面,客观合理报价;建立健全IPO报价的内部控制制度和业务流程。

11月24日,深交所董事会召开2020年第三次工作会议,通报近期创业板股票发行情况,明确行业自律要求,一致同意并发布行业倡议,倡导共同维护发行秩序,提高IPO定价市场化水平,从源头上提高上市公司质量。

深圳证券交易所总经理沙岩出席会议并讲话。发行标准化委员会全体成员和中国证监会发行部、中国证券业协会相关代表出席会议。

会议认为,市场主体之间的有效制衡是一个渐进的过程,应当理性客观地看待登记制度改革的新形势。改革形势来之不易,良好的发行秩序和投融资生态是IPO市场健康稳定发展的重要基石。买卖双方要加强行业自律,按章办事,共同防范。

发行标准化委员会提出以下倡议:

各卖方机构应认真履行职责,提高执业质量和专业能力,审慎合理定价。一是坚决履行“把关人”职责,坚持质量第一,将上市公司质量“导入”后再备案;二是提高投资报告质量,规范、客观、审慎地撰写投资报告,反映上市公司真实的质量水平;三是提高专业能力和市场化水平,根据规定灵活制定发行计划,鼓励增加分析师路演,适当延长路演时间,加强与机构投资者沟通;四是完善内控体系建设,加强风险防控,确保安全运行。

各买方组织应专业、诚实、合规,并做出独立、客观的报价。一是在查询结束前,有效防止报价信息泄露,不要查询其他机构的报价信息;二、原则上不改变报价,如确需改变价格,如实详细报告价格变化原因;三是专业团队或人员覆盖新股研究,关注发行人基本面,根据上市公司质量水平客观合理报价;第四,建立健全IPO报价内部控制制度和业务流程,合规有序参与IPO。

会议要求,发行标准化委员会全体成员要认真履行职责,带头遵守行业举措,更好地发挥发行标准化委员会的作用,不断提高执业质量和专业水平,共同维护市场秩序,促进良好市场生态的形成。第一,注重质量,严格控制。坚持质量第一的原则,从源头上保持市场“入口”,围绕发行承销业务提升核心竞争力,真正体现上市公司质量水平;第二,讲究信誉,遵守规范。完善内部控制制度和业务流程,加强风险防控,审慎合理。

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