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深圳私募监管:40%完成自查自纠 2600余家未报自查

2020-11-27 14:45 • 稿源:中国商务网

40%的深圳私募监管已完成自查自纠

24日晚,深圳证监局发布《关于辖区私募基金管理人自查自纠最新情况通报》、《通报》,显示截至2020年11月15日,已有1823家私募股权机构在深圳私募股权基金信息服务平台完成自查自纠,占辖区私募股权机构的40.6%。但仍有2600多家私募机构未在规定平台上全面申报自查自纠。如果他们年底仍无法联系,监管部门将采取进一步措施。

深圳私募监管今年6月启动,首次公布131家违规私募机构名单。之后,分别于7月和9月发布了第一次和第二次私募监管的最新进展,成立了深圳私募行业协会。

40%的私募完成了自查自纠

深圳证监局表示,审计发现,在已完成报告的1823家私募机构中,有1023家未发现问题,或发现问题已得到整改;798机构发现违法行为仍需查证整改,或者自查材料不全、无法判断的;2 .截至2020年底发现违法线索或无法联系且未报告自查自纠的机构。对于后两类机构,深圳证监局将通过邮件等方式告知具体情况。

之后,深圳证监局将分三次更新披露截至2020年11月底、12月中旬、12月底的自查自纠审计情况,12月底的审计将进一步披露私募机构分类情况。

值得一提的是,目前有2600多家私募机构尚未在深圳私募基金信息服务平台上完整上报自查自纠情况。对于2020年底仍无法联系且未上报自查自纠的,深圳证监局将于12月底上报该类机构自查自纠审核情况,并将其列为监管处置重点对象,要求行业协会采取暂停产品备案、非正常经营机构挂牌、取消管理人员注册等措施。

深圳私募监管风暴

事实上,从2020年下半年开始,深圳私募监管的组合拳更加频繁。

6月10日,深圳证监局公布了首批131家重大违法违规私募机构名单,包括私募基金管理人姓名及其具体违法违规行为。其中,深圳前海汇能、新华财富、金钟郭蕊、前海东亚、中天财富等13家私募机构涉嫌非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为,已移交公安机关依法查处。此外,还取消了82个失去的定向增发,强制取消了36个非正常定向增发。

深圳证监局称,列入名单的私募管理人主要包括因严重违法违规被采取纪律处分、拒绝配合监管或因涉嫌犯罪进入刑事问责程序、因丧失关联、未按要求提交专项法律意见被中国科学技术基金会强制注销的人员。

7月,监管措施继续实施。23日,深圳证监局首次发行《深圳私募基金监管情况通报》。深圳证监局表示,第一期重点关注私募基金销售中的宣传推广、不明对象集资、误导欺骗公众等三个典型问题。相关责任主体已被依法采取纪律措施

而且从2020年5月开始,在深圳证监局的全面指导下,深圳14家私募基金经理发起成立深圳私募协会,并于8月18日正式揭牌。

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