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金融控股公司监管框架细化董资质 需要央行备案

2020-11-03 14:14 • 稿源:中国商务网

金融控股公司的监管框架迎来了第一个配套规则。11月2日,央行宣布,为促进金融控股公司专业化管理团队的形成,规范金融控股公司运营,防范操作风险,起草《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》,征求公众意见。

征求意见稿明确了监管主体,即由中国人民银行负责对金融控股公司董进行备案、监督和管理,由中国人民银行授权中国人民银行副省级城市中心支行负责对住所地在本辖区的金融控股公司董进行备案、监督和管理。

鉴于金融控股公司董的任职资格,征求意见稿明确规定,金融控股公司的董事、监事、高级管理人员应当具备一系列条件,包括:具有国家教育行政部门认可的机构授予的学士以上学位;从事金融工作5年以上,或从事相关经济工作8年以上,并有良好的就业记录等。

其中,对于担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或履行上述职责的人员,征求意见稿明确规定其应从事金融工作8年以上,或从事相关经济工作10年以上,并有良好的任职记录。此外,金融控股公司的董事长、监事会主席、总经理或履行上述职责的人员,原则上不得在同一金融控股公司担任同一职务超过10年。

具体而言,关于任职备案,《征求意见稿》明确规定,金融控股公司委派董事、监事和高级管理人员或者授权相关人员履行董事、监事和高级管理人员职责时,应当确认其符合相应的任职资格,并自决定之日起5个工作日内向中国人民银行分支机构提交备案材料。

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